ContractReviewer reads the incoming contract, retrieves precedent from your playbook through rag_retrieve, drafts the redline with clause-level rationale, and stages a Word doc for counsel. Runs end-to-end on a local Ollama or LM Studio model when the matter is privileged, with zero outbound traffic. HITL gate blocks any send to the counterparty.

RegulatoryAffairs scrapes EUR-Lex, FCA Handbook, MAS consultation papers, and SEC dockets on a Monday cron, scores each change for 90-day impact, and writes to the licence dashboard. Cross-run memory carries last week's open items into this week's brief.

AMLSpecialist ingests the transaction stream, scores against the AML typology library held in Static context, flags structuring and Travel Rule gaps, and drafts a SAR with supporting evidence. Routes to a local model on sensitive runs so KYC PII and transaction hashes never leave your network. HITL gate blocks the file with the FIU until counsel signs.

KYCLead ingests the CDD pack, screens against OFAC, UN, EU, and HMT lists at the 85 percent fuzzy threshold, and routes Tier 2 and 3 clients to EDD with senior sign-off. The scoped retrieval tool pulls UBO chains from your data room, never the open web.

PrivacyOfficer drafts the DPIA for any new high-risk processing, runs the 72-hour breach decision tree, and answers DSRs inside the 30-day GDPR window. Cross-run memory tracks every open DSR so deadlines do not reset on Monday.

RegulatoryLitigator opens a litigation hold on the matter, runs Howey or Reves analysis where the inquiry touches a token, and assembles the privileged response pack. Replay on every read gives the firm a defensible privilege log if the regulator pushes back.

वाणिज्यिक कॉन्ट्रैक्ट, SAFT, TPA, और टर्म शीट की समीक्षा और रेडलाइन करता है, फर्म के पूर्व-अनुमोदित प्लेबुक के विरुद्ध लाल और पीले क्लॉज़ फ्लैग करता है।

MiCA, MiFID II, FCA, MAS, SEC और CFTC में होने वाले बदलावों को 90 दिन पहले ट्रैक करता है और संचालन क्षेत्राधिकारों में लाइसेंसिंग आवेदन और नवीनीकरण चलाता है।

AML टाइपोलॉजी के विरुद्ध ऑन-चेन और ऑफ-चेन लेनदेन की जांच करता है, स्ट्रक्चरिंग और ट्रैवल रूल की कमियों को चिह्नित करता है, और साक्ष्य के साथ SAR का मसौदा तैयार करता है।

तीन जोखिम स्तरों पर KYC और KYB ऑनबोर्डिंग चलाता है, UBO चेन संभालता है, OFAC, UN, EU, HMT सूचियों पर प्रतिबंध हिट और PEP पर EDD देखता है।

RoPA बनाए रखता है, उच्च-जोखिम प्रोसेसिंग से पहले DPIA चलाता है, GDPR और CCPA की समय-सीमाओं के भीतर DSR निष्पादित करता है, और 72-घंटे के उल्लंघन प्रोटोकॉल का स्वामित्व रखता है।

प्रत्येक अनुपालन नियंत्रण को त्रैमासिक कैडेंस पर परीक्षण करता है, नियंत्रण रजिस्टर बनाए रखता है, और परीक्षाओं के लिए ऑडिट-तैयार साक्ष्य पैक तैयार करता है।

SEC, CFTC और FCA की पूछताछ के जवाब का मसौदा तैयार करता है, टोकन गतिविधि पर Howey और Reves विश्लेषण चलाता है, और मामले खुलने पर लिटिगेशन होल्ड जारी करता है।

शीर्ष-10 कानूनी जोखिम रजिस्टर का स्वामित्व रखता है, बोर्ड को प्रवर्तन जोखिम पर जानकारी देता है, और राजस्व के विरुद्ध इन-हाउस बनाम बाहरी परामर्श खर्च का संतुलन बनाता है।

AML, KYC, नियामक, गोपनीयता और अनुबंध संकेतों को एक निर्णय-स्तरीय ब्रीफ में संश्लेषित करता है, जिसमें CEO और बोर्ड के लिए कार्य स्वामी और समय-सीमाएं शामिल हों।